2018年，面对盘根错节的内表经济局势，在董事会辅导及监督下，公司发展全面风险治理工作。不休美满风险治理系统的同时，也针对战术规划、业务发展以及大规模造度建编和章程订正工作，进行了风险治理系统和内部节造系统的全面提升工作。整年未产生沉大风险事项，风险治理系统运行正常。

(一)全面风险治理工作实现情况

1.发展风险自评价,鉴别风险成分

组织公司系统各部室、各子公司进行年度风险自评工作，依照市国资委通知要求，对公司所面对的风险成分进行充分鉴别微风险排序，实现了《公司2018年度全面风险治理汇报》。

2.发展内部节造自评价及审计,改进内控缺点

针对公司集中建假造度系统和公司章程，内控系统进行了同步更新，对业务流程、内控矩阵和节造节点进行美满，对公司本部和子公司股份公司内部节造进行了自评价和缺点整改工作，致同管帐师事务所出具的内部节造审计了局为“2017年度公司在所有沉风雅面维持了有效的财政汇报内部节造”

3.发展经济责任审计，阐扬审计增值作用

2018年，实现公司系统10家子公司年度经济责任审计工作，对工程调换、招标采购、三项经费等业务内部节造建设和执行有效性进行了沉点审计。

4.发展下属企业重要掌管人的任期经济责任审计

组织中介机构及内部审计组对十三位下属企业掌管人的任期经济责任进行了审计，对任期做出综合评价。

5.发展问题整改工作，督促落实整改职位

年度经济责任审计提出整改定见21项和治理建议5项；招标采购专项审计提出整改定见7项和治理建议12项；13位企业掌管人任期经济责任审计提出整改定见48项。

6、发展风险和内部节造系统提升工作，在部门下属子公司新建内部节造系统

礼聘了普华永路征询服务机构协助发展风控系统的全面提升工作， 总结和借鉴内控建设经验和做法，鄙人属3-5家子公司造订并推动执行新建内部节造系统规划。

7、持续加强工程、招投标、财政、安全等沉点领域的风险管控

工程风险管控重要在工程设计方面、调换方面、质量治理方面及成本管控方面，保障工程从设计到后续治理都严格切合有关治理划定。

招投标风险管控是加强招投标规范化治理以及提升评定标水平。

财政风险管控是在造度上美满，强化基础工作，沉点推动资金集中管控，提升资金治理水平。

安全风险管控集中在公司各单元严格落实企业安全出产主体责任，切实抓好各项安全出产工作，确保了公司系统未产生安全责任变乱和大规模治安、群体性事务。订正安全出产尺度化造度，发展各类应急演练活动排查及整改隐患。

新开发了合同治理系统，使合同治理的各环节以及推广情况的监督、反馈等整个关环流程在OA系统上进行了管控。

8、持续进行公司规章造度订正工作

造订公务用车鼎新规划、督办督查治理法子、员工保险性住房治理法子、公函接待指引等一系列规章造度；健全绩效查核、财政治理、工程治理、人力资源、战术投资等30余项规章造度。

9、持续发展信息系统建设项目

沉新建编了公司信息化规划，明确提出“到2020年实现‘148’发展指标”，即“一网全面支持、四库掌控全局、八大系吐洫动”。出台《信息化项目建设治理法子》，实现了公司统一办公门户项目、虚构化扩容项目、合同治理项目系统、官方网站沉建等项目。

（二）内部节造评价结论及内部节造审计情况

凭据公司财政汇报内部节造沉大缺点的认定情况，于内部节造评价汇报基准日，不存在财政汇报内部节造沉大缺点，公司2018年度已依照企业内部节造规范系统和有关划定的要求在所有沉风雅面维持了有效的财政汇报内部节造。

凭据公司非财政汇报内部节造沉大缺点认定情况，于内部节造评价汇报基准日，公司未发现非财政汇报内部节造沉大缺点。自内部节造评价汇报基准日至内部节造评价汇报发出日之间未产生影响内部节造有效性评价结论的成分。

公司礼聘了致同管帐师事务所（特殊通常合资）丽江分所对公司本部2018年度内部节造进行独立审计，审计汇报的评价为：丽江市盐田港集团有限公司于2018年12月31日依照《企业内部节造根基规范》和有关划定在所有沉风雅面维持了有效的财政汇报内部节造。

（三）公司沉大风险管控情况

2018年，公司对年度全面风险治理汇报揭示的4个沉大风险进行了实时跟踪管控，目前管控优良，其中2项已获得沉猛进展，不再列入沉大风险，2019年度沉大风险有以下5项：

1.《前海城市新中心规划》的执行，将影响子公司大铲湾公司发展规划的实现

2018年市当局审议通过《前海城市新中心规划》，其取缔大铲湾港区港口职能，将影响大铲湾公司及大铲湾港区发展规划的执行。

应对战术：一是积极协调当局抓紧假造并鉴定《大铲湾片区节造性具体规划》，尽早落实大铲湾港区的《地皮整备及赔偿和谈》约定赔偿给大铲湾公司的规划建设指标；二是提前筹措资金，确保资金能满足缴交调整港区部门建设用地规划指标的地价款，在片区节造性具体规划落实后，实时办理建设用地规划许可证及地皮证等建设用地有关手续。

2.盐田港东港区现有填海陆域用地手续不美满

由于汗青原因，盐田港东港区现有填海陆域用海手续尚不美满，市海洋、河山部门尚未明确有关手续办理操作蹊径，可能无法按时实现市当局督办要求。

应对战术：一是协调市规划与天然资源局赐与具体领导定见，尽早就东港区用地用海办理出台具体可操作蹊径和执行规划，尽快办理并出具项目用地（用海）预鉴定见，以便向市发改部门申报项目立项并获核准后启动项目建设；二是亲昵关注国度海洋治理有关司法律规变动，实时矫捷应对，预防违反国度的有关律例要求；三是凭据用地用海申请办理清况订正美满项目工程可行性钻研成就，推动海域使用论证、海洋环评、项目环评、通航安全评估、社会风险不变评估、节能评估等一系列项目前期技术钻研论证、评审和申报工作；四是协调利益有关方的各类诉求；五是审慎评估东港区弃土表运一时装船点项目与国度现行海洋治理法的矛盾，以及与东港区各项主张相互影响等；六是必要时向市当局请示，请市当局赐与支持。

3.中美业务摩擦对公司业务将造成肯定水平的影响

自2018年3月22日，特朗普当局忽然颁发“因知识产权侵权问题对中国商品征收500亿美元关税，并执行投资限度”以来，中美业务摩擦正式发作，截至现阶段两国仍处于就业务摩擦交涉协商阶段（该风险上年度作为集团沉大风险，尚未关关）。

应对战术：一是与盐田国际船埠公司沟通合作，进一步加快智能港口建设，维持优质高效服务留住客户，持续坚韧欧美航路优势；二是持续争取增长国际中转量；紧跟国度政策，扩猛进口，争取更多的新兴国度的航路挂靠；三是扩大非欧美航路的份额，通过更多元化的服务网络，提高竞争力；四是发展海铁联运，积极推动内陆港建设。五是与盐田国际积极沟通，共同应对中美业务摩擦带来的影响。

4.子公司大铲湾公司辅建区1-10栋、连廊项主张工程项目治理风险

辅建区1-10栋、连廊工程，因主体工程施工总承包中标价偏低，工程资料、人为调差的起调幅度过大，现实造价可能突破施工合同价以及施工单元成本压力大，不齐全推广合同的风险（该风险上年度作为集团沉大风险，尚未关关）。

应对战术：一是严格审核申报的工程调换及进度款，强化监管施工流水作业进杜纂打算施工进度比力、有效节造工程进度，加强工程资料抽检工作确保工程质量，加强施工过程安全文化施工隐患排查工作、确保安全文化施工；二是实时网络主管部门政策信息，做到工程调换事项先审批后执行；三是借助市质安站强化节造工程质量、施工安全；与监理单元共同致力管控施工过程风险；四是依照公司及集团总经理办公会审议通过的赶工措施费规划执行。

5.新环保政策大幅增长子公司拖轮公司经营成本

国度新环保政策对拖轮公司旧船执行排气净化要求，必要加装处置设备和在线监测设备，以及执行老旧船舶强造裁减造度等。若政策正式执行，需更新为新能源船舶或增长排气处置设备，建造成本和运营将大幅增长。对公司经营成本、行业格局等产生不确定性影响。

应对战术：一是顺该当局环保政策，积极跟踪国度和丽江市当局的有关政策，索求新能源动力拖轮的发展情况和丽江市场新能源加注等保险情况，积极争取有利于公司的经营和补助政策等，降低政策对公司经营成本的影响，并在新政策下实现公司船舶及设备升级换代；二是在市场环境下，积极寻找质量靠得住、机能良好的排气处置设备，确保船舶在添装刷新后机能不受影响，持续为客户提供优质的拖轮服务。